(499) 168-87-96 (499) 959-00-18 Вход для эмитентов

Авторизация

Не правильно заполнено поле
Не правильно заполнено поле

Юридическим лицам

Открытие лицевого счета юридическому лицу

Для открытия лицевого счета юридическому лицу Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

1) Анкета-заявление зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг (предоставляется по каждому реестру, в котором открывается лицевой счет) с листом опроса зарегистрированного лица;

2) комплект документов юридического лица (может быть предоставлен один экземпляр для всех реестров):
  • Копия Устава, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

  • Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная нотариально или регистрирующим органом, подтверждающего данные о государственной регистрации, указанные в Анкете юридического лица;

  • Копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 г. или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные нотариально или регистрирующим органом (предоставляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002 г.);

  • Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная нотариально;

  • Оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного реестра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо или ее копия, заверенная в установленном порядке;

  • Копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности или выписка из такого документа, заверенная уполномоченным сотрудником юридического лица или нотариально;

  • Оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная нотариально, предоставляется в случае, если образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете выполнен не в присутствии уполномоченного сотрудника Регистратора (трансфер-агента, эмитента, наделенных правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов, в соответствии с договором) и подлинность образца подписи в анкете не засвидетельствована нотариально;

  • Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица);

  • Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств);

  • Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов данной организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица).


Уважаемые акционеры - юридические лица!

Обращаем Ваше внимание, что в соответствии с требованиями Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях получения (обновления) информации о зарегистрированных юридических лицах Вам необходимо предоставить (в случае отсутствия такой информации в системе ведения реестра, а также в случае, если срок представления ранее такой информации составляет более одного года):

1. Анкету зарегистрированного юридического лица;

2. Сведения о бенефициарных владельцах, выгодоприобретателях, представителях юридического лица;

3. Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица);

4.  Документы, подтверждающие финансовое положение:

а) копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);

и (или)

б) копию аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;

и (или)

в) справку об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;

и (или)

г) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов;

и (или)

д) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;

и (или)

е) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard&Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody'sInvestorsService" и другие) и национальных рейтинговых агентств);

5. Сведения, подтверждающие деловую репутацию:

а) отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице других клиентов нашей организации, имеющих с ним деловые отношения;

и (или)

б) отзывы (в произвольной письменной форме) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых юридическое лицо находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой юридического лица.

Также сообщаем, что в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" регистратор вправе отказать в выполнении распоряжения о совершении операции в случае, если не представлены необходимые документы для идентификации зарегистрированного лица (бенефициарного владельца, выгодоприобретателя, представителя лица).


Более подробная информация содержится в Правилах ведения реестра.